外国投资者进行战略投资的程序

投资者对上市公司进行战略投资，应按《证券法》和中国证监会的相关规定行报告、公告及其他法定义务。投资者对其已持有股份的上市公司继续进行略投资的，需按《办法》规定的方式和程序办理。外国投资者主要通过上市公式对上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同。

（一）上市公司董事会作出决议和股东大会批准

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司董事会通过向投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议；投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司董事会通过投资者以协议转让方式讲行战略投资决议。

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司股东大会通过投资者以协议转让方式进行战略投资的决议。

（二）投资者与上市公司签署有关的合同或协议

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。投资者通过协傚转让方式讲行战略投资的，转让方与投资者签订股份转让协议。

（三）报批

投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司根据《办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。投资者协议转让方式进行战略投资的，投资者根据《办法》的相关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。上市公司或投资者应向商务部报送以下文件：

(1)战略投资申请书。

(2)战略投资方案。

(3)定向发行合同或股份转让协议。

(4)保荐人意见书（涉及定向发行）或法律意见书。

(5)投资者持续持股的承诺函。

(6)投资者3年内未受到境内外监管机构重大处罚的声明，以及是否受到其他非重大处罚的说明。

(7)经依法公证、认证的投资者的注册登记证明、法定代表人（或授权代表）身份证明。

(8)经注册会计师审计的该投资者近3年来的资产负债表。

(9)上述(1)(2)(3)(5)(6)项中规定提交的文件均须经投资者法定代表人或其授权代表签署，由授权代表签署的还应提交经法定代表人签署的授权书及相应的公证、认证文件。

(10)商务部规定的其他文件。

前款所列文件，除(7)(8)项所列文件外，必须报送中文本原件，(7)(8)项所列文件应报送原件及中文译件。

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